科技是發(fā)展的關(guān)鍵，科技是一個(gè)國(guó)家發(fā)展的根本動(dòng)力。高新技術(shù)是國(guó)家之間競(jìng)爭(zhēng)與合作的重要內(nèi)容，是國(guó)與國(guó)之間競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵變量。科技水平事關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)防建設(shè)水平，事關(guān)人民群眾生活水平。從安全的角度講，高新科技是維護(hù)國(guó)家安全的能力，是抵御科技霸權(quán)的工具，是競(jìng)爭(zhēng)乃至斗爭(zhēng)的關(guān)鍵內(nèi)容。

　　從整體上說(shuō)，科技安全面臨的挑戰(zhàn)主要體現(xiàn)為：一是國(guó)家利益受到國(guó)外科技優(yōu)勢(shì)威脅和敵對(duì)勢(shì)力、破壞勢(shì)力以技術(shù)手段的威脅；二是國(guó)家利益可能受到科技發(fā)展自身的負(fù)面影響；三是國(guó)家以科技手段維護(hù)國(guó)家安全的能力有待提升；四是國(guó)家在所面臨的國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境中保障科學(xué)技術(shù)健康發(fā)展以及依靠科學(xué)技術(shù)提高綜合國(guó)力的能力有待提升。科學(xué)技術(shù)發(fā)展事關(guān)國(guó)家生存和發(fā)展權(quán)，因此科技成為國(guó)家霸權(quán)爭(zhēng)奪的主要戰(zhàn)場(chǎng)。科學(xué)技術(shù)全球化沒(méi)有預(yù)先有效設(shè)置的制度框架，新的科學(xué)技術(shù)會(huì)改善世界，但它們也會(huì)制造必須解決的緊張局勢(shì)。

　　一、當(dāng)前中國(guó)科技安全面臨的挑戰(zhàn)

　　在當(dāng)前階段，我國(guó)科技安全從自身的角度來(lái)說(shuō)有部分尖端科技相對(duì)落后的現(xiàn)狀，從國(guó)外威脅的角度來(lái)看主要是面臨美國(guó)的打壓。

　　（一）部分尖端科技相對(duì)落后

　　1、高端發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)有差距

　　在高端發(fā)動(dòng)機(jī)領(lǐng)域，不僅航空發(fā)動(dòng)機(jī)，連呼吸機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)都有一定差距。這次新冠疫情，中國(guó)是生產(chǎn)呼吸機(jī)最多的國(guó)家，但最后沒(méi)有賺到多少錢，因?yàn)殛P(guān)鍵零部件我們自己沒(méi)有研制出來(lái)，要從別的國(guó)家買。

　　2、高端數(shù)控機(jī)床有差距

　　現(xiàn)在零部件精細(xì)到靠人力已經(jīng)生產(chǎn)不出來(lái)了，要靠數(shù)控機(jī)床生產(chǎn)，靠數(shù)字化來(lái)生產(chǎn)。中國(guó)超高精度機(jī)床與世界高端水平還有很大差距。當(dāng)前我國(guó)數(shù)控機(jī)床技術(shù)不能達(dá)到國(guó)際水平，直接導(dǎo)致我國(guó)高端制造質(zhì)量不理想。超高精度機(jī)床和材料學(xué)為工業(yè)之母：日本、德國(guó)、瑞士水平較高，其中日本更是領(lǐng)先世界一大截。世界最高精度機(jī)床主軸來(lái)自日本精工。美國(guó)F22猛禽戰(zhàn)機(jī)就用日本機(jī)床：SNK（新日本工機(jī)）的5軸龍鏜銑。全球超精密加工領(lǐng)域中精度最高的母機(jī)，來(lái)自于日本捷太科特Jtket的AHN15-3D自由曲面金剛石加工機(jī)，此設(shè)備主要用來(lái)對(duì)各種光學(xué)鏡頭和藍(lán)光鏡片模具進(jìn)行超精密車削及研磨。這臺(tái)設(shè)備僅從加工精度上講比三臺(tái)軍工神器（美國(guó)LLNL的LODTM和DTM-3，英國(guó)CUPE的OAGM2500）還要高出近8倍。全球70%的精密機(jī)床都搭載著由日本Metrol研制的世界最高精度的微米級(jí)全自動(dòng)對(duì)刀儀。全球唯一一臺(tái)突破納米級(jí)加工精度的慢走絲電火花加工機(jī)，來(lái)自日本sodick（沙迪克），sodick將電火花式加工與水刀式加工結(jié)合成功開(kāi)發(fā)出世界首臺(tái)混合動(dòng)力線切割放電加工機(jī)。雙主軸雙刀塔車床的代表者是okuma（大隈株式會(huì)社）。okuma最突出的地方是這家公司是全球機(jī)床界中唯一的“全能型制造商”，幾十年來(lái)一直堅(jiān)持從核心部件（驅(qū)動(dòng)器、編碼器、馬達(dá)、主軸等）到數(shù)控操作系統(tǒng)到終端，全部由該社設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)完成，真正實(shí)現(xiàn)了軟硬兼?zhèn)洹Ｈ毡舅善謾C(jī)械幾乎霸占了歐洲高端發(fā)動(dòng)機(jī)加工，一直都是法拉利、布加迪威航的客戶。中國(guó)高精尖科研設(shè)備銅材主要提供商中鋁洛銅，向日本生田產(chǎn)機(jī)購(gòu)買一整條伸銅雙面銑面切削生產(chǎn)線；世界幾乎所有汽車品牌上的銅材的加工過(guò)程都要利用生田產(chǎn)機(jī)的設(shè)備完成。

　　3、高端材料有差距

　　我國(guó)高端制造的很大一部分的關(guān)鍵性材料需要進(jìn)口，大到飛機(jī)輪胎、軸承鋼，小到手機(jī)觸摸屏。大飛機(jī)起落架的平臺(tái)、軸承鋼，國(guó)內(nèi)都還不能生產(chǎn)。在半導(dǎo)體材料方面，生產(chǎn)半導(dǎo)體芯片需要19種必須的材料，缺一不可，且大多數(shù)材料具備極高的技術(shù)壁壘，因此半導(dǎo)體材料企業(yè)在半導(dǎo)體行業(yè)中占據(jù)著至關(guān)重要的地位。而日本企業(yè)在硅晶圓、合成半導(dǎo)體晶圓、光罩、光刻膠、藥業(yè)、靶材料、保護(hù)涂膜、引線架、陶瓷板、塑料板、TAB、COF、焊線、封裝材料等14種重要材料方面均占有50%及以上的份額，日本半導(dǎo)體材料行業(yè)在全球范圍內(nèi)長(zhǎng)期保持著絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。全球70%的半導(dǎo)體硅材料，都是由日本信越化學(xué)提供。不久前日韓的貿(mào)易斗爭(zhēng)就因?yàn)轫n國(guó)的半導(dǎo)體材料來(lái)自于日本而失敗。

　　4、信息硬件有差距

　　中國(guó)集成電路、半導(dǎo)體、芯片的90%以上靠進(jìn)口。華為被美國(guó)制裁是因?yàn)?G是人工智能的核心部分，而人工智能是下一輪科技革命的核心部分。華為被制裁后損失巨大陷入被動(dòng)的主要原因是因?yàn)樾酒恍小０雽?dǎo)體加工設(shè)備基本被日本、美國(guó)霸占。目前蝕刻設(shè)備精度最高的是日立。比如東麗、帝人的炭纖維，超高精密儀器，數(shù)控機(jī)床，光柵刻畫機(jī)（這個(gè)最牛的也是日立，刻畫精度達(dá)到10000g/mm），光刻機(jī)（ASML）等等，這些是美西方嚴(yán)格限制出口的。一塊CPU要制造出來(lái)，需要N多設(shè)備和材料。全球前十大半導(dǎo)體設(shè)備生產(chǎn)商中，有美國(guó)企業(yè)4家，日本企業(yè)5家。這也是美國(guó)近來(lái)向我國(guó)發(fā)動(dòng)芯片攻勢(shì)的背景。

　　我們也要認(rèn)識(shí)到，在量子科技領(lǐng)域也不是全面領(lǐng)先。如量子計(jì)算，東京大學(xué)在世界首次采用III族氮化物普及材料（GaN-氮化鎵）作為量子點(diǎn)單光子源成功生成可于常溫下操作的單一光子，邁出了量子計(jì)算的重要一步。量子通信，東京大學(xué)prof.akira furusawa聯(lián)合ntt先端設(shè)備技術(shù)研究所，突破性地解決了進(jìn)行量子隱態(tài)傳輸時(shí)承載在光子上的量子位信號(hào)因光學(xué)系統(tǒng)內(nèi)元件配置制約導(dǎo)致的運(yùn)算擴(kuò)展瓶頸。激光光量子計(jì)算機(jī)的電路板，日本和澳大利亞的研究人員在可擴(kuò)展性的用激光光量子計(jì)算機(jī)的電路板方面取得了突破性進(jìn)展。即便在明顯擁有優(yōu)勢(shì)的光伏行業(yè)，光伏逆變器也有差距。日立與東方電氣集團(tuán)在華的合資公司東方日立，向中國(guó)乃至全球最大規(guī)模水力光伏互補(bǔ)光伏發(fā)電站提供上百臺(tái)高出力高轉(zhuǎn)換率的光伏逆變器。光伏逆變器是將太陽(yáng)能電池所發(fā)出的直流電逆變?yōu)榻涣麟姡⒊袚?dān)系統(tǒng)保護(hù)作用的光伏電站關(guān)鍵設(shè)備之一。

　　（二）美國(guó)在高科技領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)開(kāi)展全方位打擊

　　2022年8月9日，拜登簽署《2022年芯片和科技法案》。加上之前的“芯片聯(lián)盟”，美國(guó)構(gòu)建的“芯片鐵幕”初步成型。美國(guó)對(duì)中國(guó)芯片的打壓早已經(jīng)開(kāi)始，只是目前走到了法制化的程度。這顯示出高科技成為美國(guó)打壓中國(guó)的重要發(fā)力點(diǎn)，美國(guó)對(duì)中國(guó)的高科技領(lǐng)域開(kāi)展了全面且堅(jiān)決地打壓，這當(dāng)中芯片具有重要地位。也可以說(shuō)，當(dāng)前中國(guó)科技安全的主要威脅來(lái)自美國(guó)。美國(guó)具有超強(qiáng)的科技實(shí)力，而且美國(guó)的對(duì)華政策發(fā)生了根本性改變，開(kāi)始在高科技領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)進(jìn)行全方位打擊。如2021年6月3日，美國(guó)總統(tǒng)拜登以“應(yīng)對(duì)中國(guó)軍工企業(yè)威脅”為由簽署行政命令，將數(shù)家中企列入投資“黑名單”，禁止美國(guó)人與名單所列公司進(jìn)行投資交易。當(dāng)前中國(guó)科技安全面臨的美國(guó)方面的主要風(fēng)險(xiǎn)是：

　　1、美國(guó)以脫鉤相威脅

　　以前美國(guó)在中美科技領(lǐng)域主要是合作，而今的美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的提法越發(fā)突出。美國(guó)發(fā)起的技術(shù)戰(zhàn)可能導(dǎo)致全球供應(yīng)鏈脫鉤。根源在于中國(guó)在發(fā)展的過(guò)程中過(guò)度依賴美國(guó)等西方國(guó)家的高新技術(shù)，高新技術(shù)成為了“牛鼻子”。

　　美國(guó)與中國(guó)在科技領(lǐng)域的脫鉤已經(jīng)干擾了技術(shù)、人才和投資的雙向流動(dòng)。在2020年，這種脫鉤從半導(dǎo)體、云計(jì)算和5G網(wǎng)絡(luò)這些戰(zhàn)略性的科技領(lǐng)域擴(kuò)大到更為廣泛的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)上，從而加速全球價(jià)值鏈的轉(zhuǎn)換，同時(shí)干擾中資企業(yè)的投資和上市計(jì)劃。2020年3月25日，美國(guó)特朗普政府的國(guó)家安全委員會(huì)、國(guó)務(wù)院、國(guó)防部、能源部和商務(wù)部官員開(kāi)會(huì)，同意采取新措施限制中國(guó)企業(yè)華為的芯片全球供應(yīng)鏈。使用美國(guó)芯片制造設(shè)備的外國(guó)企業(yè)將被要求在向華為供應(yīng)特定芯片之前須向美國(guó)申請(qǐng)獲得許可證。該決定要求基于美國(guó)技術(shù)或者軟件生產(chǎn)的外國(guó)產(chǎn)品接受美國(guó)監(jiān)管的“外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則”。大多數(shù)芯片制造商都是依靠美國(guó)科磊、泛林集團(tuán)和應(yīng)用材料公司提供的設(shè)備進(jìn)行生產(chǎn)。所以，美國(guó)對(duì)中國(guó)芯片的打壓早已經(jīng)開(kāi)始了。

　　美中技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，全球高科技供應(yīng)鏈脫鉤，短期內(nèi)對(duì)中國(guó)高科技公司、美國(guó)供應(yīng)商和消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，都會(huì)有比較大的損失。要努力尋找可替代的非美國(guó)的產(chǎn)品供應(yīng)來(lái)源。要認(rèn)識(shí)到“完全脫鉤”不符合中美雙方的共同利益，美國(guó)在自己占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位擔(dān)心中國(guó)受益的一些科技領(lǐng)域是希望脫鉤的，但是在向中國(guó)進(jìn)行文化滲透、利用美元“剪羊毛”的領(lǐng)域是不希望脫鉤的，美國(guó)需要的是“有選擇的脫鉤和相互依存基礎(chǔ)上的獲益”的一定程度之間的平衡。

　　2、美國(guó)打壓中國(guó)高科技手段多樣化

　　美國(guó)方面打壓中國(guó)高科技企業(yè)發(fā)展手段呈現(xiàn)多樣化趨勢(shì)，美國(guó)通過(guò)特定監(jiān)管規(guī)則限制中國(guó)高科技企業(yè)在境外融資；美國(guó)對(duì)中國(guó)在境外上市企業(yè)提出更加苛刻的監(jiān)管要求；美國(guó)以數(shù)據(jù)安全、用戶隱私安全為借口，對(duì)中國(guó)金融技術(shù)、人工智能和涉軍工等領(lǐng)域的在美上市企業(yè)加強(qiáng)打壓。采用的手段包括：對(duì)中國(guó)企業(yè)適用特定監(jiān)管規(guī)則，而對(duì)美國(guó)企業(yè)進(jìn)行豁免；對(duì)特定人群和企業(yè)公開(kāi)制裁和限制，使其無(wú)法在國(guó)際間進(jìn)行資金和技術(shù)往來(lái)；限制技術(shù)人員交流。美國(guó)口頭上說(shuō)要推動(dòng)科技領(lǐng)域的公平競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)際上正越來(lái)越將科技競(jìng)爭(zhēng)政治化，違反國(guó)際協(xié)議、海外腐敗等“長(zhǎng)臂管轄”手段不僅被使用，而且有濫用的趨勢(shì)；美國(guó)阻撓中國(guó)技術(shù)發(fā)展的行為包括：逮捕華為首席財(cái)務(wù)官孟晚舟并將該公司列入黑名單，這已經(jīng)限制了華為獲得美國(guó)技術(shù)；禁止美國(guó)政府機(jī)關(guān)采購(gòu)華為和中興的電信設(shè)備；把中國(guó)一系列人臉識(shí)別監(jiān)控設(shè)備制造商（包括該行業(yè)全球翹楚海康威視）納入黑名單。美國(guó)科技集團(tuán)和美國(guó)法律集團(tuán)正在形成捆綁在一起的利益共同體，中國(guó)的高科技企業(yè)的海外活動(dòng)將面臨一個(gè)日趨嚴(yán)重的高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)期。

　　3、美國(guó)在高科技領(lǐng)域全方位打壓中國(guó)

　　高科技斗爭(zhēng)有可能成為新世界中劃分國(guó)家陣營(yíng)的重要依據(jù)。包括5G、量子計(jì)算、人工智能等領(lǐng)域。中國(guó)曾經(jīng)關(guān)閉谷歌和臉書。美國(guó)收拾完中興后集中力量對(duì)付華為。甚至也顯現(xiàn)出對(duì)無(wú)人機(jī)巨頭“大疆”下手的跡象。由于對(duì)跨境數(shù)據(jù)的控制和轉(zhuǎn)移的擔(dān)憂不斷加劇，各國(guó)面臨的要么選擇美國(guó)技術(shù)要么選擇中國(guó)技術(shù)的壓力可能會(huì)越來(lái)越大。而且這兩套體系的區(qū)分度也可能會(huì)越來(lái)越明顯。美國(guó)已經(jīng)采取措施對(duì)考慮使用華為設(shè)備特別是5G的國(guó)家施壓甚至威脅。美國(guó)前國(guó)務(wù)卿邁克-蓬佩奧對(duì)外宣稱，美國(guó)將不向繼續(xù)使用中國(guó)電信設(shè)備的國(guó)家提供情報(bào)。美國(guó)駐德國(guó)大使2019年3月警告德國(guó)政府，如果德國(guó)使用中國(guó)華為設(shè)備，美國(guó)將限制情報(bào)共享。美國(guó)試圖通過(guò)打擊代表北京技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃排頭兵的華為公司來(lái)遏制中國(guó)的技術(shù)興起。美國(guó)《2019財(cái)年國(guó)防授權(quán)法》第889條禁止華為向聯(lián)邦政府以及與聯(lián)邦政府簽署合同或接受聯(lián)邦政府貸款和自主的實(shí)體提供特定產(chǎn)品。美國(guó)已經(jīng)成功迫使澳大利亞等國(guó)家按照其命令行事。

　　（1）打壓中國(guó)尖端技術(shù)發(fā)展

　　美國(guó)參議院通過(guò)法案要求排查5G設(shè)備安全威脅。美國(guó)前總統(tǒng)特朗普2019年5月以美國(guó)無(wú)線網(wǎng)絡(luò)面臨安全威脅為由宣布進(jìn)入國(guó)家緊急狀態(tài)，美國(guó)商務(wù)部的官員正在制定旨在迅速拆除有問(wèn)題設(shè)備的法規(guī)。美國(guó)參議院2020年3月4日全票通過(guò)了《2019保障5G安全及其他法案》。法案呼吁美國(guó)總統(tǒng)特朗普與來(lái)自聯(lián)邦通信委員會(huì)、商務(wù)部、國(guó)土安全部、國(guó)防部、司法部和情報(bào)部門的官員合作制定政策，排查支持5G無(wú)線網(wǎng)絡(luò)的設(shè)備和軟件中的安全威脅，消除安全漏洞，保護(hù)那些引領(lǐng)移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)創(chuàng)新的美國(guó)公司。這項(xiàng)立法將為美國(guó)官員設(shè)定180天的期限，要求他們向國(guó)會(huì)提交具體政策，以及制定一份國(guó)內(nèi)外值得信賴的供應(yīng)商名單。這份法案反映出美國(guó)國(guó)會(huì)越來(lái)越擔(dān)心其他國(guó)家可能會(huì)監(jiān)視美國(guó)電信網(wǎng)絡(luò)中傳輸?shù)臄?shù)據(jù)。這份法案經(jīng)眾議院批準(zhǔn)、時(shí)任總統(tǒng)特朗普2020年3月12日簽批后獲得法律效力。

　　（2）打壓中國(guó)高科技企業(yè)

　　由于擔(dān)心潛在間諜活動(dòng)和網(wǎng)絡(luò)攻擊，以及美國(guó)在開(kāi)發(fā)和應(yīng)用人工智能等最新技術(shù)方面面臨輸給中國(guó)的憂慮，美國(guó)努力將中國(guó)電信設(shè)備巨頭華為列入全球黑名單。華為的應(yīng)對(duì)舉措是采取措施切斷該公司整個(gè)供應(yīng)鏈與美國(guó)的聯(lián)系。2019年5月，美國(guó)商務(wù)部將華為列入“實(shí)體清單”，禁止其購(gòu)買一些美國(guó)產(chǎn)品，隨后又將其他一些中國(guó)科技公司列入清單。2019年5月，美國(guó)將華為及其114家海外關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)列入了“實(shí)體清單”，但是華為繼續(xù)使用美國(guó)技術(shù)、軟件來(lái)設(shè)計(jì)半導(dǎo)體芯片，并交給使用美國(guó)設(shè)備的海外代工廠進(jìn)行生產(chǎn)，嚴(yán)重威脅了美國(guó)的國(guó)家安全和海外政策。

　　2020年5月12日，美國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備制造商LAM（泛林半導(dǎo)體）和AMAT（應(yīng)材公司）等公司發(fā)出信函，要求中國(guó)國(guó)內(nèi)從事軍民融合或?yàn)檐娖饭?yīng)集成電路的企業(yè)（如中芯國(guó)際和華虹半導(dǎo)體等）不得用美國(guó)清單廠商半導(dǎo)體設(shè)備代工生產(chǎn)軍用集成電路，同時(shí)“無(wú)線追溯”機(jī)制生效。

　　2020年5月15日，美國(guó)商務(wù)部下屬的工業(yè)和安全局（BIS）宣布了計(jì)劃，聲稱將限制華為使用美國(guó)技術(shù)和軟件在國(guó)外設(shè)計(jì)和制造其半導(dǎo)體的能力。這一做法直接阻斷了華為暗中規(guī)避美國(guó)出口管制條例的做法。工業(yè)和安全局修改其由來(lái)已久的外國(guó)生產(chǎn)的直接產(chǎn)品規(guī)則和實(shí)體名單（Entity List），專門且具有戰(zhàn)略性地針對(duì)華為的這一做法：采購(gòu)屬于某些美國(guó)軟件和技術(shù)的直接產(chǎn)品的半導(dǎo)體。自從2019年工業(yè)和安全局將華為技術(shù)公司及其名下的114家海外分公司添加到實(shí)體名單上以來(lái)，希望出口美國(guó)產(chǎn)品的公司必須獲得許可證。美國(guó)商務(wù)部聲稱：華為繼續(xù)使用美國(guó)的軟件和技術(shù)來(lái)設(shè)計(jì)半導(dǎo)體，通過(guò)委托使用美國(guó)設(shè)備的海外芯片制造廠生產(chǎn)半導(dǎo)體，違反實(shí)體名單確保國(guó)家安全和外交政策的目的。美國(guó)商務(wù)部部長(zhǎng)Wilbur Ross說(shuō)：“盡管美國(guó)商務(wù)部去年采取了‘實(shí)體名單’行動(dòng)，但華為及其國(guó)外分公司仍加大了努力，通過(guò)本土化做法規(guī)避出于美國(guó)國(guó)家安全目的而實(shí)施的這些限制。然而，這種本地化做法仍有賴于美國(guó)的技術(shù)。這不是負(fù)責(zé)任的全球企業(yè)公民應(yīng)有的行為。我們必須修改被華為和海思半導(dǎo)體所利用的規(guī)則，并防止美國(guó)技術(shù)支持有悖于美國(guó)國(guó)家安全和外交政策利益的有害活動(dòng)。”2020年5月15日，臺(tái)積電在官網(wǎng)正式宣布，計(jì)劃投資120億美元在美國(guó)興建并運(yùn)營(yíng)一個(gè)5納米的先進(jìn)的芯片制造工廠（晶圓廠）。據(jù)金融時(shí)報(bào)報(bào)道，美國(guó)商務(wù)部堅(jiān)稱臺(tái)積電赴美建廠和美國(guó)對(duì)華為推出限制措施沒(méi)有關(guān)聯(lián)。

　　4、美國(guó)各家機(jī)構(gòu)幾乎同時(shí)發(fā)力

　　美國(guó)主要政府部門都參與到了對(duì)中國(guó)的高科技打壓中。所有相關(guān)法案的通過(guò)的都涉及參議院、眾議院和美國(guó)總統(tǒng)。美國(guó)商務(wù)部門、科技部門、資本管理部門作為實(shí)操單位依據(jù)各自職責(zé)對(duì)我國(guó)開(kāi)展了相關(guān)活動(dòng)。

　　2020年5月15日，美國(guó)商務(wù)部宣布，從5月15日開(kāi)始，全球所有使用了美國(guó)技術(shù)的芯片制造企業(yè)如果要為華為代工，今后都需要從美國(guó)取得許可證。在去年美國(guó)制裁華為的時(shí)候，還有個(gè)美國(guó)技術(shù)25%的上限，當(dāng)時(shí)臺(tái)積電評(píng)估自己的生產(chǎn)線使用美國(guó)技術(shù)不超過(guò)25%，所以就繼續(xù)給華為代工芯片生產(chǎn)。現(xiàn)在美國(guó)連這個(gè)25%的比例也取消了。但美國(guó)商務(wù)部修改的出口管制規(guī)定給了一個(gè)120天的緩沖期。博弈過(guò)程中，美國(guó)利用自己的科技霸權(quán)反復(fù)施壓，不斷逼迫我們?cè)谶@個(gè)領(lǐng)域消耗寶貴資源。

　　2019年11月，美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)（CFIUS）對(duì)北京字節(jié)跳動(dòng)科技有限公司展開(kāi)調(diào)查。后者開(kāi)發(fā)了風(fēng)靡世界的抖音海外版（TikTok）。美方認(rèn)為，字節(jié)跳動(dòng)兩年前收購(gòu)另一款社交媒體應(yīng)用musical.ly可能威脅美國(guó)國(guó)家安全。2020年3月初，美國(guó)國(guó)會(huì)參議院司法委員會(huì)舉辦了關(guān)于大型科技公司與中國(guó)關(guān)系的聽(tīng)證會(huì)。視頻分享應(yīng)用軟件TikTok受到關(guān)注。一些美國(guó)人懷疑TikTok母公司字節(jié)跳動(dòng)收集美國(guó)用戶數(shù)據(jù)并與中國(guó)政府分享。

　　美國(guó)商務(wù)部新規(guī)則進(jìn)一步強(qiáng)化了《外國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估現(xiàn)代化法案》（FIRRMA）確定的對(duì)華制裁政策。該法擴(kuò)大了CFIUS的管轄范圍，加強(qiáng)了外國(guó)對(duì)新技術(shù)任何投資的國(guó)家管控，賦予政府更多權(quán)限凍結(jié)被認(rèn)為違反美國(guó)利益的交易。美國(guó)政府不僅把中國(guó)排除出重要基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，還把200多家中國(guó)企業(yè)加入黑名單，事實(shí)上禁止其零部件和技術(shù)的出口。重要的高科技和零部件，將來(lái)無(wú)法從美國(guó)購(gòu)買。

　　5、美國(guó)限制技術(shù)出口

　　美國(guó)會(huì)謀求保護(hù)美國(guó)的關(guān)鍵技術(shù)優(yōu)勢(shì)：半導(dǎo)體仍是美國(guó)最大的出口產(chǎn)品之一，設(shè)計(jì)和銷售芯片的美國(guó)公司占據(jù)該行業(yè)的全球收入近一半，在全球所占份額最高。但美國(guó)僅占全球半導(dǎo)體產(chǎn)能的12%左右。保護(hù)半導(dǎo)體供應(yīng)鏈、制定有關(guān)半導(dǎo)體制造設(shè)備的多邊出口管制措施，并增加下一代硬件開(kāi)發(fā)的資助；根據(jù)銷往中國(guó)的某些產(chǎn)品的最終用途擴(kuò)大出口管制。支持美國(guó)在金融技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)和創(chuàng)新：創(chuàng)建金融技術(shù)和加速發(fā)展的監(jiān)管框架，與包括中國(guó)在內(nèi)的外國(guó)司法管轄區(qū)競(jìng)爭(zhēng)；鼓勵(lì)開(kāi)發(fā)區(qū)快鏈支付應(yīng)用程序。

　　美、日等42個(gè)國(guó)家加入了出口管理國(guó)際框架被稱為《瓦森納協(xié)定》。協(xié)定的宗旨是出于防范國(guó)際恐怖主義等安全保障的考慮而管制武器及可轉(zhuǎn)為軍用的物品與技術(shù)的出口。該協(xié)定共有42個(gè)成員國(guó)，除日美外，還有英國(guó)、俄羅斯、印度、韓國(guó)等。中國(guó)、伊朗和朝鮮沒(méi)有參加。該協(xié)定規(guī)定，進(jìn)行相關(guān)產(chǎn)品和技術(shù)的出口管制必須由全體成員國(guó)同意。2019年12月在奧地利召開(kāi)的出口管理部門會(huì)議上，各個(gè)成員國(guó)代表一直同意擴(kuò)大出口產(chǎn)品管制范圍。2020年2月23日，加入該協(xié)定的42個(gè)國(guó)家決定擴(kuò)大出口產(chǎn)品的管制范圍，在管制產(chǎn)品清單中新追加了可轉(zhuǎn)為軍用的半導(dǎo)體基板制造技術(shù)及被用于網(wǎng)絡(luò)攻擊的軍用軟件等。

　　2020年4月28日，美國(guó)商務(wù)部產(chǎn)業(yè)與安全局（Bureau of Industry and Security，以下簡(jiǎn)稱“BIS”）對(duì)美國(guó)《出口管制條例》（Export Administration Regulations，以下簡(jiǎn)稱“EAR”）作出重大修改。基于國(guó)家安全與外交政策利益，針對(duì)中國(guó)等D：1類國(guó)家取消了民用許可證豁免（License Exception Civil End Users，以下簡(jiǎn)稱“CIV”），并加強(qiáng)對(duì)中國(guó)、俄羅斯及委內(nèi)瑞拉涉及軍事最終用戶及最終用途產(chǎn)品的出口管制。上述兩項(xiàng)修改于2020年6月29日正式生效。此外，BIS擬定取消一項(xiàng)涉及A：1類國(guó)家及中國(guó)香港對(duì)中國(guó)等D：1類國(guó)家的允許再出口豁免（License Exception Additional Permissive Reexports，以下簡(jiǎn)稱“APR”），意圖限制這類國(guó)家/地區(qū)向中國(guó)等D：1類國(guó)家再出口受國(guó)家安全原因管控的物項(xiàng)。美國(guó)政府先前多次針對(duì)中國(guó)的軍民融合趨勢(shì)提出將對(duì)涉軍用戶施加限制。商務(wù)部部長(zhǎng)羅斯（Wilbur Ross）在聲明中稱：“中國(guó)、俄羅斯和委內(nèi)瑞拉的某些企業(yè)試圖規(guī)避美國(guó)的出口管制，損害美國(guó)的整體利益，因此我們將保持警惕，確保美國(guó)的技術(shù)不會(huì)落入危險(xiǎn)的人手中”。基于軍民融合趨勢(shì)損害美國(guó)國(guó)家安全的理由，BIS公布了上述三項(xiàng)規(guī)則的修訂。美國(guó)出口管制對(duì)華政策已不再局限于“實(shí)體清單”等制裁措施，而是從法規(guī)層面全線收緊。這三項(xiàng)規(guī)則修訂將進(jìn)一步升級(jí)對(duì)中國(guó)的出口管制，收緊對(duì)中國(guó)涉軍用戶的出口許可；民用許可豁免的取消涉及8大類541項(xiàng)ECCN，也將對(duì)半導(dǎo)體、電信設(shè)備、高端電腦等民用領(lǐng)域的出口施加重大限制。這對(duì)中國(guó)用戶、對(duì)美國(guó)乃至全球的出口商都將產(chǎn)生重大影響。

　　具體來(lái)說(shuō)，這番針對(duì)性的規(guī)則變化將使以下國(guó)外生產(chǎn)的產(chǎn)品受到《出口管理?xiàng)l例》（EAR）的約束：（i）由華為及其在實(shí)體名單上的分公司（比如海思半導(dǎo)體）生產(chǎn)的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品又是某些美國(guó)商業(yè)管制清單（CCL）軟件和技術(shù)的直接產(chǎn)品，比如半導(dǎo)體設(shè)計(jì)；以及（ii）利用華為或其在實(shí)體名單上的分公司（比如海思半導(dǎo)體）的設(shè)計(jì)規(guī)范生產(chǎn)的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品又是位于美國(guó)境外的某些CCL半導(dǎo)體制造設(shè)備的直接產(chǎn)品，比如芯片組。這類外國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品僅在明確知道它們要轉(zhuǎn)出口、從國(guó)外出口或（國(guó)內(nèi)）轉(zhuǎn)移到華為或其在實(shí)體名單上的任何分公司時(shí)，才需要許可證。美國(guó)商務(wù)部稱：為了防止對(duì)使用美國(guó)半導(dǎo)體制造設(shè)備的外國(guó)芯片制造廠立即造成不利的經(jīng)濟(jì)影響——這些制造廠已從[規(guī)則生效日期]開(kāi)始對(duì)基于華為設(shè)計(jì)規(guī)范的產(chǎn)品啟動(dòng)任何生產(chǎn)步驟，此類外國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品不受這些新的許可要求的約束，只要它們?cè)谏掌诤?20天內(nèi)轉(zhuǎn)出口、從國(guó)外出口或（國(guó)內(nèi)）轉(zhuǎn)移。美國(guó)“封堵”華為行動(dòng)，從2019年5月17日就開(kāi)始了，當(dāng)日，美國(guó)商務(wù)部以國(guó)家安全為由，將華為公司及其70家附屬公司列入出口管制“實(shí)體名單”。此后美國(guó)對(duì)華為分別在去年8月、11月、今年2月、今年3月宣布了共計(jì)4次延長(zhǎng)華為臨時(shí)許可，這是第6次。

　　6、美國(guó)發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)斗爭(zhēng)

　　美國(guó)會(huì)全力打擊所謂的“非法技術(shù)轉(zhuǎn)讓”：確保有足夠的資源用于反間諜調(diào)查；在美國(guó)執(zhí)法部門和大學(xué)之間建立更好的合作關(guān)系；擴(kuò)大制裁授權(quán)，切斷竊取美國(guó)技術(shù)的中國(guó)公司與美國(guó)市場(chǎng)和金融體系的聯(lián)系；把更多與中國(guó)人民解放軍有關(guān)的公司列入出口制度實(shí)體清單。美國(guó)政府已經(jīng)對(duì)“中國(guó)威脅”多次表達(dá)擔(dān)憂，指控中國(guó)竊取美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和實(shí)施間諜行為的次數(shù)也有所增多。2019年以來(lái)，美國(guó)聯(lián)邦政府已經(jīng)多次要求美國(guó)科學(xué)界和機(jī)構(gòu)限制美中科研合作，包括對(duì)美國(guó)聯(lián)邦資助的研究活動(dòng)加強(qiáng)審查、限制對(duì)中國(guó)公民的簽證和增加對(duì)華裔科學(xué)家的監(jiān)視等。美中兩國(guó)是當(dāng)今世界主要的科研合作者，雙方之間的合作多于與其它任何國(guó)家之間的合作，中國(guó)在智力和財(cái)務(wù)支持方面為這些合作做出了重大貢獻(xiàn)。美國(guó)將中國(guó)當(dāng)作可能的敵手會(huì)阻礙科學(xué)創(chuàng)新，而且美國(guó)的損失也很大。美國(guó)還會(huì)在國(guó)際范圍內(nèi)在制定新興技術(shù)使用的規(guī)范和原則問(wèn)題上與中國(guó)進(jìn)行接觸。

　　美國(guó)持續(xù)攻擊中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。科技是美國(guó)核心競(jìng)爭(zhēng)力，是美國(guó)維持全球經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的基本支撐。在2019年4月25日，美國(guó)發(fā)布的“2019特別301報(bào)告”中，美國(guó)政府認(rèn)為盡管中國(guó)政府進(jìn)行了廣泛的重組，修訂了相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，但缺乏基礎(chǔ)性的結(jié)構(gòu)變化來(lái)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。美國(guó)認(rèn)為中國(guó)是在喊口號(hào)，不是想通過(guò)真正的結(jié)構(gòu)性的改革來(lái)解決中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度中存在的弱點(diǎn)和問(wèn)題。這版301報(bào)告對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移和網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題也舊話重提，以及地理標(biāo)志保護(hù)、商標(biāo)評(píng)審等方面的細(xì)節(jié)問(wèn)題。

　　美國(guó)高度重視世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的平臺(tái)作業(yè)。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的具體工作是促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，幫助企業(yè)和個(gè)人獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并增加獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的途徑。該組織管理著4300萬(wàn)份專利文件，這個(gè)寶庫(kù)包括未發(fā)表的專利申請(qǐng)和來(lái)自200多個(gè)司法管轄區(qū)的商業(yè)敏感以及專利信息。2020年3月，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織將選舉總干事，美國(guó)一些官員公開(kāi)反對(duì)中國(guó)人擔(dān)任該職務(wù)。歐洲議會(huì)2019年3月26日通過(guò)了備受爭(zhēng)議的版權(quán)改革，其中第13條旨在加強(qiáng)權(quán)利持有者與優(yōu)兔網(wǎng)、臉書等平臺(tái)討價(jià)還價(jià)的能力。根據(jù)這項(xiàng)改革，歐洲法律首次要求平臺(tái)對(duì)執(zhí)行版權(quán)負(fù)有法律責(zé)任，要求平臺(tái)檢查用戶發(fā)布的一切信息和內(nèi)容來(lái)防止侵權(quán)現(xiàn)象的發(fā)生。

　　7、美國(guó)對(duì)人員交流實(shí)施限制

　　美國(guó)對(duì)華“竊取知識(shí)產(chǎn)權(quán)”和“強(qiáng)制轉(zhuǎn)移技術(shù)”的戒備之心不斷增強(qiáng)。中國(guó)科學(xué)家獲得美國(guó)簽證越發(fā)困難。如量子科技領(lǐng)軍人物潘建偉獲得美國(guó)2018年度紐科-克利夫蘭獎(jiǎng)，潘建偉的論文登上了2017年6月15日《科學(xué)雜志》的封面，但潘卻因赴美簽證問(wèn)題而不能出席頒獎(jiǎng)儀式。2018年年中北京大學(xué)教授、發(fā)育神經(jīng)生物學(xué)家饒毅收到美國(guó)官方機(jī)構(gòu)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)邀請(qǐng)，參加腦科學(xué)國(guó)際合作相關(guān)研討會(huì)，但赴美簽證卻被拒。甚至朱峰、金燦榮等國(guó)際關(guān)系學(xué)者也被查或被拒。

　　在美國(guó)的人員更是遭到多種打壓，如華裔物理學(xué)家郗小星被起訴“間諜罪”，涉嫌向中國(guó)提供美國(guó)企業(yè)的超導(dǎo)技術(shù)秘密。通用電氣工程師鄭小清被FBI逮捕，被指控涉嫌竊取蒸汽渦輪制造流程圖等機(jī)密轉(zhuǎn)移。張以恒2019年2月24日被以欺詐罪等三項(xiàng)罪名判刑。到美國(guó)學(xué)習(xí)機(jī)器人、航空和高科技制造等專業(yè)的中國(guó)留學(xué)生簽證也被限制期限，甚至需要特別許可。美國(guó)麻省理工學(xué)院等大學(xué)都收緊了在中國(guó)大陸的招生。

　　中國(guó)引進(jìn)海外高層次人才的“千人計(jì)劃”受到了很大影響。根據(jù)《科學(xué)》2019年4月19日?qǐng)?bào)道，美國(guó)安德森癌癥中心開(kāi)除了三名華裔科學(xué)家，他們被指責(zé)可能嚴(yán)重違反了保密原則。“千人計(jì)劃”是中國(guó)引進(jìn)海外人才的國(guó)家戰(zhàn)略。該計(jì)劃從2008年正式啟動(dòng)，已經(jīng)有將近8000位海外專家入選。原則上不超過(guò)55歲的華裔科學(xué)家和不超過(guò)65歲的非華裔外國(guó)專家、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的專業(yè)技術(shù)人才和管理人才，擁有自主產(chǎn)權(quán)或者掌握核心技術(shù)的創(chuàng)業(yè)人才等人員才有資格入選，如潘建偉、施一公、饒毅等，對(duì)中國(guó)新興學(xué)科、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)發(fā)揮了重要作用。

　　2018年12月，美國(guó)證券交易委員會(huì)和美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)發(fā)表聯(lián)合聲明，認(rèn)為監(jiān)督主要業(yè)務(wù)在中國(guó)的美國(guó)上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告面臨重大挑戰(zhàn)。中國(guó)法律規(guī)定，在中國(guó)境內(nèi)發(fā)生的交易和事件有關(guān)的帳簿和記錄應(yīng)當(dāng)保存。中國(guó)限制審計(jì)人員在國(guó)內(nèi)進(jìn)行的審計(jì)工作文件轉(zhuǎn)移出境。有時(shí)還援引中國(guó)的國(guó)家安全法來(lái)限制美國(guó)監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)督在美國(guó)上市的中國(guó)公司的財(cái)務(wù)報(bào)告的能力。特別是中國(guó)有關(guān)保護(hù)國(guó)家機(jī)密和國(guó)家安全的法律被用來(lái)限制外國(guó)人訪問(wèn)中國(guó)的帳簿和審計(jì)工作文件。同時(shí)公布了224家存在檢查障礙的外國(guó)發(fā)行人，其中213家是在中國(guó)內(nèi)地或香港，包括阿里巴巴、百度等知名企業(yè)。2022年8月，中國(guó)石油、中國(guó)石化、中國(guó)人壽、中國(guó)鋁業(yè)、上海石油化工5家公司宣布從美國(guó)退市。

　　中國(guó)必須抗住美國(guó)的壓力，逐步構(gòu)建起自己的技術(shù)供應(yīng)鏈。這個(gè)世界有200多個(gè)國(guó)家，掌握現(xiàn)代制造業(yè)的只有不到20個(gè)國(guó)家。這些主要都是發(fā)達(dá)國(guó)家，只有中國(guó)是例外。要采取有效措施，抵消美國(guó)在科技密集型經(jīng)濟(jì)部門采取的出口的管制措施、中國(guó)公司海外投資來(lái)獲取技術(shù)的機(jī)會(huì)的限制。

　　二、當(dāng)前階段維護(hù)科技安全的主要著力點(diǎn)

　　當(dāng)前階段，國(guó)內(nèi)外的種種跡象表明，促進(jìn)科技發(fā)展和維護(hù)科技安全成為一切事務(wù)的重中之重。要采取有效措施，全力推動(dòng)科技進(jìn)步和科技安全。

　　（一）減少對(duì)美國(guó)的依賴

　　應(yīng)該繼續(xù)發(fā)揮掌握完整制造業(yè)鏈條的優(yōu)勢(shì)，要逐步減少對(duì)美國(guó)的依賴，將可能存在的“脫鉤”風(fēng)險(xiǎn)及其帶來(lái)的被動(dòng)局面降到最低。要看到，美國(guó)限制對(duì)華銷售的相關(guān)規(guī)定可能使得美國(guó)芯片制造商損失數(shù)百億美元，這種沖擊和迫使中國(guó)力促芯片自給對(duì)美國(guó)公司的影響一樣嚴(yán)重。如果完全切斷與中國(guó)的技術(shù)往來(lái)，短期內(nèi)韓國(guó)的產(chǎn)品將占領(lǐng)中國(guó)的市場(chǎng)，長(zhǎng)期看還可能使得中國(guó)成為芯片領(lǐng)域的全球領(lǐng)先者。

　　2020年5月14日，荷蘭ASML公司與江蘇無(wú)錫市高新區(qū)政府簽署合作協(xié)議，設(shè)立了光刻機(jī)設(shè)備技術(shù)服務(wù)（無(wú)錫）基地。ASML將建設(shè)專業(yè)團(tuán)隊(duì)技術(shù)中心，從事光刻機(jī)維護(hù)、升級(jí)等技術(shù)服務(wù)，同時(shí)建設(shè)供應(yīng)鏈服務(wù)中心，提供高效物料和物流支持，體現(xiàn)了歐洲光刻機(jī)大廠ASML對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的重視。

　　中美貿(mào)易爭(zhēng)端促使中國(guó)更加專注于構(gòu)建原創(chuàng)科技優(yōu)勢(shì)并減少對(duì)西方進(jìn)口技術(shù)的依賴。從中長(zhǎng)期看，中國(guó)公司的戰(zhàn)略應(yīng)該對(duì)方案很簡(jiǎn)單，就是發(fā)展技術(shù)能力減少對(duì)美國(guó)供應(yīng)的依賴，努力實(shí)現(xiàn)高科技領(lǐng)域的自給自足。中國(guó)的高科技公司，很多面臨美國(guó)主動(dòng)脫鉤的問(wèn)題。在這場(chǎng)紛爭(zhēng)中，美國(guó)半導(dǎo)體制造商面臨巨大的損失空間，中國(guó)是制造業(yè)中心，也是電腦、智能手機(jī)和其他電子產(chǎn)品不斷增長(zhǎng)的市場(chǎng)。一旦中國(guó)在高技術(shù)領(lǐng)域站穩(wěn)腳跟，不僅能夠讓中國(guó)高技術(shù)企業(yè)恢復(fù)業(yè)務(wù)，也讓世界其他用戶獲得了替代來(lái)源。這有助于限制某些高技術(shù)企業(yè)濫用壟斷地位，并將降低所有用戶的成本。中國(guó)芯片制造龍頭中芯國(guó)際增資擴(kuò)張先進(jìn)工藝。中芯國(guó)際2020年5月15日晚發(fā)表公告，14nm及以下產(chǎn)能平臺(tái)中芯南方將獲得注資，注冊(cè)資本由35億美元增加至65億美元，增資后中芯國(guó)際持有股權(quán)將由50.1%降至38.515%，國(guó)家集成電路基金、國(guó)家集成電路基金II、上海集成電路基金、上海集成電路基金II將分別擁有股份，中芯國(guó)際仍將對(duì)中芯南方具有實(shí)際控制權(quán)并合并報(bào)表。注資有利于中芯南方建立更大規(guī)模的14nm及更先進(jìn)工藝產(chǎn)能，有利于上市公司攤薄14nm產(chǎn)能初期高額折舊帶來(lái)的虧損。目前中芯南方產(chǎn)能已達(dá)6000片/月，3月底為4000片/月，年底將達(dá)到1.5萬(wàn)片/月，項(xiàng)目目標(biāo)3.5萬(wàn)片/月。從短期上看，美中技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)如果導(dǎo)致全球高科技供應(yīng)鏈脫鉤，所有人都將承受高昂的代價(jià)；對(duì)中國(guó)高技術(shù)企業(yè)、美國(guó)供應(yīng)商和消費(fèi)者而言，這可能不可避免；但從長(zhǎng)期看，相似產(chǎn)品或服務(wù)擁有兩個(gè)供應(yīng)商，它們之間就得相互競(jìng)爭(zhēng)，這將促進(jìn)世界的福祉。

　　（二）堅(jiān)定信心，搞好創(chuàng)新

　　要借助國(guó)家科技大會(huì)東風(fēng)，全力推動(dòng)科技創(chuàng)新。要聚焦創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。創(chuàng)新是生產(chǎn)力，應(yīng)該順應(yīng)時(shí)代潮流，不斷深化創(chuàng)新交流合作，推動(dòng)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化發(fā)展，共同探索新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式，探尋新的增長(zhǎng)動(dòng)能和發(fā)展路徑。要努力在中國(guó)打造工作條件優(yōu)于美國(guó)硅谷的國(guó)際創(chuàng)新技術(shù)中心，把阿里巴巴、百度、騰訊、字節(jié)跳動(dòng)、滴滴等大型科技公司在美國(guó)的投資適度回流。必須建立和完善中國(guó)自己的高科技全品類生產(chǎn)部門。必須降低對(duì)美國(guó)零部件的依賴，要著力開(kāi)發(fā)自己的半導(dǎo)體、集成電路、內(nèi)燃機(jī)、民用航空、無(wú)人駕駛汽車、人工智能和其他技術(shù)。

　　近十年來(lái)，中國(guó)新興的數(shù)字經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了超過(guò)預(yù)期的快速增長(zhǎng)。中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展主要得益于以下幾個(gè)因素：一是人口規(guī)模為初創(chuàng)科技企業(yè)的成長(zhǎng)提供了巨大市場(chǎng)；二是新興中等收入群體為新興互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)提供了主要客源；三是中國(guó)民眾對(duì)于個(gè)人隱私數(shù)據(jù)的保護(hù)意識(shí)不是特別強(qiáng)烈，給行業(yè)發(fā)展提供了機(jī)遇。2019年11月26日，美國(guó)商務(wù)部決定禁止使用外國(guó)的通信設(shè)備和服務(wù)，理由是其很可能影響美國(guó)通信網(wǎng)絡(luò)。美國(guó)商務(wù)部如果認(rèn)定“構(gòu)成威脅”，就可以禁止外國(guó)產(chǎn)品和服務(wù)。該決定如果得以實(shí)行，使用了中國(guó)零部件和技術(shù)的日本、歐洲產(chǎn)品，也有可能被禁止交易。2020年年初的抗擊新冠肺炎疫情過(guò)程中，騰訊開(kāi)放了其超算設(shè)施，幫助研究人員更快地會(huì)遭到對(duì)癥療法。滴滴與醫(yī)療和援助機(jī)構(gòu)聯(lián)手，允許他們免費(fèi)使用滴滴的服務(wù)器用于完成與數(shù)據(jù)分析、在線模擬和物流相關(guān)的任務(wù)。京東動(dòng)用了自動(dòng)駕駛機(jī)器人向武漢的醫(yī)護(hù)人員配送商品。也要加強(qiáng)人工智能研究和應(yīng)用。

　　（三）要積極推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制改革

　　根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的報(bào)告，2019年中國(guó)申請(qǐng)專利件數(shù)自從1978年以來(lái)首次超過(guò)美國(guó)，成為最大的專利申請(qǐng)來(lái)源國(guó)。華為以4411件PCT（專利合作條約）申請(qǐng)連續(xù)第三年成為專利申請(qǐng)最多的公司。中國(guó)贏得主導(dǎo)權(quán)是偉大祖國(guó)成為工業(yè)超級(jí)大國(guó)行動(dòng)正在奏效的一個(gè)標(biāo)志，多數(shù)進(jìn)展與中國(guó)大幅投資人工智能相關(guān)，這正在多個(gè)不同經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域催生創(chuàng)新。要全力突破關(guān)鍵領(lǐng)域的核心技術(shù)，平等保護(hù)外資企業(yè)的專利技術(shù)，進(jìn)一步減少技術(shù)交流的外部阻力。

　　（四）要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，要用好市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)

　　既需要進(jìn)行反壟斷審查，又要仔細(xì)檢查專利制度是否過(guò)度有利于某些大型科技企業(yè)，這些企業(yè)更多依賴數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。中美博弈的核心是“市場(chǎng)”對(duì)“技術(shù)”。沒(méi)有中國(guó)的市場(chǎng)，美國(guó)的技術(shù)成本很難收回，更不用說(shuō)巨額利潤(rùn)，中國(guó)市場(chǎng)的巨大吸引力，不會(huì)因?yàn)樘乩势盏摹澳嫒蚧倍孓D(zhuǎn)。美國(guó)需要中國(guó)市場(chǎng)，但是美國(guó)想按照它的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)改造中國(guó)市場(chǎng)。美國(guó)方面的主要要求包括：“市場(chǎng)準(zhǔn)入”、“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”、“國(guó)企退出”、“撤銷非關(guān)稅壁壘”、“放開(kāi)對(duì)美國(guó)FDI”、“撤回在WTO對(duì)美方的起訴”等。具體而言則主要是擴(kuò)大進(jìn)口、自我限制并保證大幅度減少美方逆差。這些要求的著眼點(diǎn)和落腳點(diǎn)顯然都還是謀求擴(kuò)大市場(chǎng)份額。

　　（五）加大國(guó)際合作

　　積極學(xué)習(xí)和借鑒人類文明成果。要清醒地看到，在很多尖端領(lǐng)域，中國(guó)還與世界最高水平有著很大差距，因此如果面臨封鎖就會(huì)產(chǎn)生很多卡脖子問(wèn)題。即便在一些比較領(lǐng)域的領(lǐng)域，我們也很難擺脫既有的國(guó)際科技、技術(shù)體系。必須堅(jiān)持全方位對(duì)外開(kāi)放，加強(qiáng)國(guó)際合作，促進(jìn)共同提高是必須長(zhǎng)期堅(jiān)持的。

　　引導(dǎo)有實(shí)力的企業(yè)在境外科技資源較為發(fā)達(dá)的地區(qū)設(shè)立研發(fā)中心，有效利用境外科技和智力資源，提高中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力和技術(shù)水平，為國(guó)際市場(chǎng)提供更好的中國(guó)產(chǎn)品。

　　（六）要全力確保科技安全

　　針對(duì)美西方搜集我國(guó)信息科技數(shù)據(jù)、對(duì)我進(jìn)行高新科技封鎖和打壓的狀況，要采取有效措施全力確保科技安全。一要加強(qiáng)高新科技數(shù)據(jù)信息保護(hù)。二要采取有效措施打破美國(guó)的打壓和封鎖，盡量減少和防止卡脖子現(xiàn)象發(fā)生。

　　中國(guó)必須抗住美國(guó)的壓力，逐步構(gòu)建起自己的技術(shù)供應(yīng)鏈。要采取有效措施，抵消美國(guó)在科技密集型經(jīng)濟(jì)部門采取的出口的管制措施、中國(guó)公司海外投資來(lái)獲取技術(shù)的機(jī)會(huì)的限制。

　　【本文作者：陶滿成，系中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中心博士后】

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